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FPの回答

  • 小川 和哉(Mクリニック)

    北海道

    2012.02.12

はじめまして。

北海道でFPとして独立しております小川と申します。
この仕事が好きで好きでたまらなくて独立しました。
少しでも参考になればうれしいです。

① 開業自体は届出さえ出せば何の問題もありません。
② 問題ありません。
  顧問契約書は複写式のものを作ってもいいのですが、同じ物を2枚重ねて間にカーボン紙を入れるだけだと初期費用を安くすることができます。
③ 顧客となっていただける方との同意があれば特になくても大丈夫だと思います。
④ 問題ありません。

先の方のご回答で口座のお話が出てましたが、個人事業で屋号の口座を作るのに別途費用がかかるところとかからないところがあります。
最初は費用がかからないところで開設されることをお勧めします。
前回書き忘れてしまいましたが、FP資格だけでは投資助言は行えません。
投資助言は届出が必要となります。
投資に関する助言を行って報酬をいただくというのはに投資助言業に該当しますのでご注意ください。

2012.02.13


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